En+、Rusal和ESE同意的重組細(xì)節(jié)如下：
上訪者同意的重大重組和公司治理改革已被記錄在《免職備忘錄》(Tenns of Removal)中，這是上訪者與外國(guó)資產(chǎn)管制辦公室(OFAC)之間的一項(xiàng)具有約束力的協(xié)議，只要德里帕斯卡還在名單上，這份協(xié)議就依然有效。本協(xié)議的基礎(chǔ)是En+在重組和公司治理變革中的作用。德里帕斯卡將不持有ESE的直接股權(quán)，只保留俄鋁0.01%的直接股權(quán)。En+將擁有并控制俄羅斯鋁業(yè)(Rusal)和ESE，后者的業(yè)務(wù)是隔離和凍結(jié)-3-Deripaska對(duì)Rusal和ESE的間接所有權(quán)。通過(guò)遷移條件，請(qǐng)?jiān)溉送鈭?zhí)行下列規(guī)定:
1.德里帕斯卡在En+的股份將從大約70%下降到44.95%，他的股份不能增加。根據(jù)搬遷條款，VTB銀行或OFAC(“VTB銀行”)批準(zhǔn)的其他非子受讓人將持有德里帕斯卡在En+中的股份，作為此前由VTB銀行控制的德里帕斯卡控制的實(shí)體已發(fā)行債務(wù)的抵押品。在一項(xiàng)重組交易中，瑞士公司嘉能可(Glencore)或其子公司將以俄羅斯鋁業(yè)(Rusal)的股份，換取En+的直接所有權(quán)權(quán)益，德里帕斯卡對(duì)En+的所有權(quán)權(quán)益將進(jìn)一步下降。這些公司交易的最終結(jié)果將是德里帕斯卡對(duì)ofEn+的所有權(quán)大幅下降，其中沒(méi)有一筆交易涉及直接或間接向德里帕斯卡轉(zhuǎn)移資金。德里帕斯卡還將向一家慈善基金會(huì)捐贈(zèng)一大筆股份。按照協(xié)議進(jìn)行的任何交易都不會(huì)允許德里帕斯卡獲得現(xiàn)金，以換取股票，或者從En+、俄羅斯鋁業(yè)(Rusal)或ESE未來(lái)發(fā)行的股息中獲得現(xiàn)金。
2. En+中有限投票的rigltt。德里帕斯卡將不能投票表決超過(guò)35%的En+股份，因?yàn)榈吕锱了箍▽讶魏纬^(guò)35%的En+股份的投票權(quán)轉(zhuǎn)讓給一個(gè)投票信托，該信托有義務(wù)以與除德里帕斯卡以外的股東持有的多數(shù)股份相同的方式投票。此外，OFAC還確定了幾位與德里帕斯卡有專業(yè)或家族關(guān)系的股東。在所有此類案例中，En+已同意將這些股份下的投票權(quán)轉(zhuǎn)讓給與德里帕斯卡沒(méi)有個(gè)人或職業(yè)關(guān)系的獨(dú)立第三方。此外，VTB銀行將把與所持股份相關(guān)的投票權(quán)重新分配給一個(gè)獨(dú)立的第三方。
3. Indepe11de11t董事會(huì)/或En+。En+同意成立一個(gè)由12名董事組成的董事會(huì)，其中大多數(shù)是獨(dú)立董事。其中八名董事將獨(dú)立于德里帕斯卡，并將通過(guò)一個(gè)各方同意的流程遴選，該流程利用一家獵頭公司遴選與德里帕斯卡或任何其他指定人員沒(méi)有業(yè)務(wù)、專業(yè)或家族關(guān)系的成員。隨著這些變化，En+董事會(huì)的一半成員將是擁有廣泛商業(yè)專業(yè)知識(shí)的美國(guó)或英國(guó)公民。OFAC已經(jīng)審查了所有新董事會(huì)成員的名單。在被任命之前，En+的董事會(huì)并非多數(shù)獨(dú)立，由12名董事組成，其中只有3名是非執(zhí)行董事。德里帕斯卡將有權(quán)提名不超過(guò)四名董事。這8個(gè)項(xiàng)目的替代項(xiàng)目將通過(guò)相同的程序進(jìn)行選擇，OFAC將有機(jī)會(huì)進(jìn)行進(jìn)一步審查。En+已同意，德里帕斯卡提名的董事將不被允許進(jìn)入審計(jì)或提名委員會(huì)。
4. 進(jìn)一步滅火控制。為了進(jìn)一步消除德里帕斯卡潛在的控制渠道，搬遷條款要求德里帕斯卡向En+提供一份契據(jù)，其中包括一些具有約束力的法律承諾，以切斷他對(duì)En+的控制能力。具體來(lái)說(shuō)，契據(jù)規(guī)定En+和Deripaska明確同意不以任何方式采取行動(dòng)或達(dá)成任何協(xié)議，無(wú)論是通過(guò)合同、信托還是其他方式.否則，德里帕斯卡就可以直接或間接地對(duì)En+或En+擁有或控制的任何實(shí)體(包括Rusal和ESE)的管理或政策施加控制影響。En+還同意證明，除了提名四名董事的權(quán)利，它沒(méi)有授予德里帕斯卡或他的任何親屬任何超出普通股東對(duì)En+以及En+擁有或控制的任何實(shí)體的權(quán)利。
5. 請(qǐng)?jiān)刚咄庀騉FAC提供前所未有的透明度，以了解這些公司的管理和運(yùn)營(yíng)。En+和Rusal同意遵守正在進(jìn)行的審計(jì)、認(rèn)證和報(bào)告要求，包括:(i)審核En+和Rusal與德里帕斯卡及德里帕斯卡控制的任何實(shí)體的往來(lái)和義務(wù)，以及此類往來(lái)已終止或不構(gòu)成德里帕斯卡控制的證明;(ii)每月向OFAC提供符合商定的搬遷條款的證明;(iii)為En+和Rusal提供OFAC季度公司報(bào)告;(iv)為En+和Rusal提供OFAC董事會(huì)會(huì)議記錄;(v)立即通知OFAC獨(dú)立En+董事會(huì)的組成有任何變化，并證明任何此類變化符合《免職條款》中概述的遴選過(guò)程;(vi)立即將與En+有關(guān)的任何獨(dú)立第三方投票權(quán)的身份預(yù)期變更通知OFAC，并證明該等個(gè)人與德里帕斯卡或任何其他SDN沒(méi)有業(yè)務(wù)、專業(yè)或家庭關(guān)系;(vii)立即通知OFAC與解除條款有關(guān)的ofEn+股份所有權(quán)的任何預(yù)期變更，并證明該變更與解除條款一致，德里帕斯卡的所有權(quán)不得超過(guò)44.95%;(viii)如預(yù)期任何申訴人的構(gòu)成文件有任何更改，應(yīng)立即通知海外諮詢委員會(huì)，并證明預(yù)期的更改與搬遷條款相符。在所有情況下，根據(jù)搬遷條款要求提交的通知和認(rèn)證，旨在確保德里帕斯卡不能通過(guò)變更En+的管理層或所有權(quán)，對(duì)En+或Rusal施加更大影響。此外，En+已同意，En+所有或控制的實(shí)體，包括En+和Rusal，在沒(méi)有獲得新的En+董事會(huì)的贊成票和OFAC的認(rèn)證的情況下，不會(huì)將其注冊(cè)地從任何其他司法管轄區(qū)變更為俄羅斯。En+已同意對(duì)OFAC關(guān)于解除或遵守一般制裁條款的任何信息要求作出充分和迅速的回應(yīng)。OFAC將繼續(xù)積極監(jiān)控請(qǐng)?jiān)刚邔?duì)搬遷條款的遵守情況，以獲取任何信息，這些信息表明，德里帕斯卡、任何他擁有50%或更多權(quán)益的實(shí)體，或任何其他在per~on上被阻止的機(jī)構(gòu)，試圖影響請(qǐng)?jiān)刚?。根?jù)《- 5 -免職條款》，En+提供的所有信息和認(rèn)證都必須提供給OFAC全球目標(biāo)辦公室，該辦公室開(kāi)發(fā)證據(jù)包以指定個(gè)人和實(shí)體，并管理退市過(guò)程。
6. 其他關(guān)于俄鋁的承諾。OFAC認(rèn)定俄鋁為En+所有或控制。因此，通過(guò)與OFAC簽訂的具有約束力的協(xié)議，俄鋁和En+同意，一旦En+不再受到制裁，將繼續(xù)通過(guò)56.88%的股權(quán)控制俄鋁，En+保留提名俄鋁首席執(zhí)行官的權(quán)利。德里帕斯卡將只保留俄鋁0.01%的直接股權(quán)，由此產(chǎn)生的任何股息將存入一個(gè)凍結(jié)賬戶。En+已承諾利用其對(duì)俄鋁的多數(shù)控制權(quán)，創(chuàng)建一個(gè)由14名成員組成的董事會(huì)，其中多數(shù)(8名)將是獨(dú)立的非執(zhí)行董事，與德里帕斯卡或其他任何兒子沒(méi)有業(yè)務(wù)、職業(yè)或家族關(guān)系。俄鋁董事會(huì)主席將是獨(dú)立的非執(zhí)行董事之一，俄鋁現(xiàn)任董事長(zhǎng)(Matthias Warnig)將作為俄鋁退市的條件下臺(tái)，并將不再是俄鋁董事會(huì)成員。其他六名董事也將與德里帕斯卡或其他兒子沒(méi)有業(yè)務(wù)、專業(yè)或家族關(guān)系，除了他們作為ofRusal或En+員工的專業(yè)背景。Oeripaska將無(wú)權(quán)任命任何俄鋁董事會(huì)成員。在被任命之前，俄鋁的董事會(huì)并非多數(shù)獨(dú)立，由18名董事組成，其中只有6名是獨(dú)立的非執(zhí)行董事。OFAC已經(jīng)審查了俄鋁董事會(huì)目前的董事名單，將審查未來(lái)任何獨(dú)立董事候選人，并將監(jiān)督所有董事任命，以確保俄鋁繼續(xù)遵守免職條款。俄鋁還同意廣泛的認(rèn)證和報(bào)告要求，類似于En+的協(xié)議。此外，En+已同意，將利用對(duì)俄鋁的多數(shù)控制權(quán)，對(duì)德里帕斯卡可能參與俄鋁的交易提供持續(xù)審計(jì)和監(jiān)控。
7. 關(guān)于ESE的承諾。OFAC指定ESE由En+和Deripaska擁有或控制。ESE是一家俄羅斯電力公司，是En+的全資子公司。公司沒(méi)有獨(dú)立的董事會(huì)，日常管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，由En+董事會(huì)任命和監(jiān)督。上述En+所有權(quán)和控制權(quán)的變更，也將使Oeripaska對(duì)ESE的控制權(quán)消失。德里帕斯卡不會(huì)直接持有ESE銀行的股權(quán)。此外，ESE的總干事將向OFAC提供月度證明，證明他或她不是為OFAC代理或代表OFAC 德里帕斯卡(Deripaska)或其他兒子，而對(duì)ESE的控制權(quán)掌握在ESE and En+的總干事手中。作為En+的全資子公司，En+承諾的報(bào)告和認(rèn)證要求必然包括ESE的運(yùn)營(yíng)和管理。
附件：
20181219_notification_removal.pdf
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